当前位置:网站首页 > 新闻快递 >

券商交易系统外部接入需充分评估

时间:2019-02-05 04:02来源:君丰金融 作者:君丰金融信息网 点击:

  证券时报记者 王君晖

  为加强证券公司交易信息系统外部接入管理,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序,近日,证监会就《证券公司交易信息系统外部接入管理暂行规定》向社会公开征求意见。

  证监会表示,近年来,随着证券市场发展,公募基金管理人、保险公司等机构投资者交易占比逐年上升,传统以人工为主的操作方式已不能满足其分仓管理、统一风控等需求。《规定》考量既往非规范交易信息系统外部接入出现的风险隐患及存在问题,借鉴成熟市场经验,引导证券公司在安全、合规的前提下,为机构投资者合理化需求提供外部接入服务。

  根据《规定》,证券公司是提供交易信息系统外部接入服务的责任主体,应当在严格控制风险的前提下审慎开展相关业务活动。充分评估接入需求合理性,全面核实投资者资质条件,完整验证相关系统功能;在接入过程中切实履行管理职责,严格控制风险,确保外部接入始终保持合规、安全、稳定的状态。

  《规定》明确,证券公司从事交易信息系统外部接入活动,应当符合条件并向中国证监会备案:一是近三年分类结果中至少有两年在A级或者以上级别;二是信息系统运行安全、稳健,最近一年内未频繁发生信息安全事件或发生重大及以上级别信息安全事件;三是建立完备、清晰的管理制度和操作规程;四是配备充足的合规管理、风险管理及信息技术管理人员;五是具备交易信息系统外部接入风险识别、监测、防范能力。

  《规定》确定全程管理要求。要求证券公司应当对交易信息系统外部接入实施集中统一管理,遵循“了解你的客户”原则开展尽职调查,通过现场走访等方式全面核实投资者及其交易系统相关信息的真实性、准确性、完整性,确保外部接入及相关交易操作合法合规。要求核实的信息主要包括投资者的基本信息,财务状况,资金来源;投资者交易系统的架构、功能设计;投资者产品管理模式、账户信息,以及风险控制情况等。

  证券公司应当采取必要措施了解投资者交易策略、交易品种、交易频率、交易周转率等交易关键要素,充分评估投资者交易行为对证券市场秩序、信息系统安全的影响。交易关键要素发生重大改变的,证券公司应当重新评估。

  《规定》要求证券公司应当运用信息技术手段对投资者账户信息和交易系统进行验证,拒绝未经许可的投资者账户和交易系统接入。证券公司应当采取有效措施防范协议破解、外挂依附、文件交换等其他变相方式违规接入。

  需要说明的是,《规定》规范的交易信息系统外部接入活动,应当严格遵循证券市场现有交易机制。涉及程序化交易等新型交易方式的监管及自律要求,待相关规则出台后,外部接入系统需一体遵循。

(责任编辑:君丰金融)


------分隔线----------------------------