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本周深交所共对4宗违规行为进行纪律处分

时间:2019-02-04 17:20来源:君丰金融 作者:君丰金融信息网 点击:

  深交所发布的监管动态显示,本周,深交所共对1起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报、反向交易等异常交易情形;共对9起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会4起涉嫌违法违规案件线索。

  同时,深交所本周对4宗违规行为进行纪律处分。

  一是飞马投资控股有限公司因股票质押回购业务违约,被强制处置其持有的深圳市飞马国际供应链股份有限公司股票15,761,518股,占上市公司总股本的0.96%,涉及金额86,997,368.75元,其未能在上述减持首次卖出的15个交易日前预先披露减持计划。上述行为违反了深交所《股票上市规则》及深交所《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。深交所根据有关规定,对飞马投资控股有限公司给予通报批评的处分。

  二是巢昺持有的众应互联科技股份有限公司股票1,030.73万股全部被强制平仓,占公司总股本的3.16%,涉及金额约1.06亿元,上述减持导致巢昺未能履行其关于不转让相关股份的承诺事项。上述行为违反了深交所《股票上市规则》及深交所《中小企业板上市公司规范运作指引》的相关规定。深交所根据有关规定,对巢昺给予通报批评的处分。

  三是黎仁超因其控制的信托计划增持的华西能源工业股份有限公司股份触及平仓线,被强制处置其所持股份31,858,265股,占上市公司总股本的2.698%,涉及金额15,880.12万元,其未能在上述减持首次卖出的15个交易日前预先披露减持计划。上述行为违反了深交所《股票上市规则》及深交所《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。深交所根据有关规定,对黎仁超给予通报批评的处分。

  四是大华会计师事务所(特殊普通合伙)注册会计师张晓义、高德惠、谭荣担任哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司财务报告签字注册会计师期间,存在出具含有虚假记载的审计报告和对相关财务报告进行审计时未勤勉尽责的违规行为。上述行为违反了深交所《股票上市规则》的相关规定。深交所根据有关规定,对张晓义、高德惠、谭荣给予通报批评的处分。

  此外,深交所共对11宗违规行为发出监管函,9宗涉及信息披露及规范运作违规,2宗涉及买卖股票及减持违规。

  9宗涉及信息披露及规范运作违规中,一是四川金宇汽车城(集团)股份有限公司未及时披露公司及子公司涉及诉讼的相关事项。二是高升控股股份有限公司披露的《2018年度业绩预告》公告中存在关于业绩预告期内送转股份的误导性陈述。三是南宁八菱科技股份有限公司在深交所互动易回复投资者问题时披露未公开信息。四是欧浦智网股份有限公司未及时完成对我所问询函及关注函的回复工作。五是浙江凯恩特种材料股份有限公司控股股东凯恩集团有限公司未完成公开披露的股票增持计划。六是山东共达电声股份有限公司存在控股股东及其关联方非经营性资金占用且披露不准确和内幕信息知情人登记不规范情形。七是江苏德威新材料股份有限公司涉嫌违法违规被有权机关立案调查未及时履行信息披露义务,导致重组进展公告内容不完整。八是厦门延江新材料股份有限公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金未及时履行审议程序和信息披露义务。九是北京昆仑万维科技股份有限公司未能对控股子公司闲徕互娱网络科技有限公司实施有效管理控制,导致该控股子公司个别月度的分红金额超过可供分配利润,且未按规定履行关联交易审议程序。

  2宗涉及买卖股票及减持违规中,一是山东瑞丰高分子材料股份有限公司股东桑培洲在持股比例下降到5%时,未及时披露权益变动报告书并停止交易。二是深圳友讯达科技股份有限公司股东华周在持股比例下降到5%时,未及时披露权益变动报告书并停止交易。

(责任编辑:君丰金融)


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